结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。（）
答案如下：
√
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
√
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A．价格高低B．数量多少C．时间先后D．规模大小
答案如下：
C
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。
C
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。
上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排为（）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B．公告刊登日(T日)C．权益登记日(T+3日)D．现金红利发放日(T+8日)
答案如下：
AB
【考点】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。
AB
【考点】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P151。
债券市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险特性的债券交易品种做出分类，并区别不同产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与相应类型债券交易的制度安排。（）
答案如下：
√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。
√
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。
少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。
A．管理公司B．托管机构C．名义持有人D．境内代办处
答案如下：
BC
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。
BC
【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。
人工电话委托，接单员必须打开录音电话，要求客户报出（）。
A．资金账号(或股东账号)B．证券买入或卖出C．证券代码D．委托买卖价格、委托买卖数量
答案如下：
ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。
ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。
在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。
A．除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B．根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C．知情的权利D．汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
答案如下：
ABC
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。
ABC
【考点】熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。见教材第七章第四节，P221。
证券经纪业务中技术风险的防范措施有（）。
A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C．证券营业部的信息系统建设和管理D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
答案如下：
ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见、教材第四章第四节，P134～135。
ABCD
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见、教材第四章第四节，P134～135。