证券公司应当要求公司()加强对公司投资者适当性制度建立及执行情况的监督和检查。

A、业务管理部门

B、履行内部控制监督职责的部门

C、营业部

D、客户服务部门

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  • 基金管理公司内部控制包括( )。

    A.内部控制机制

    B.内部控制原则

    C.内部控制制度

    D.内部控制目的

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  • 【单选题】(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()


    A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
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  • 内部控制测评的正确步骤是()。
    A.调查了解内部控制→对内部控制进行初步评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→对内部控制进行再评价B.对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→对内部控制进行再评价C.对内部控制进行初步评价→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试D.对内部控制进行初步评价→如果决定依赖内部控制,实施内部控制测试→调查了解内部控制→对内部控制进行再评价
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  • 根据中国保监会印发的《保险公司内部控制基本准则》,我国保险公司内部控制体系包括()。①内部控制基础②内部控制环境③内部控制保证④内部控制程序⑤内部控制活动

    A、①②③

    B、①③④

    C、②③④

    D、②④⑤

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  • 下列关于内部控制测评的说法中,不正确的是(  )。

    • A内部控制测评不包括了解内部控制

    • B内部控制测评仅包括内部控制测试

    • C内部控制测评的目的仅包括测试内部控制的有效性

    • D内部控制测评是被审计单位的工作

    • E内部控制测评是审计人员的工作

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  • 收入类账户期末结账后,应是()。
    A.
    贷方余额
    B.
    借方余额
    C.
    没有余额
    D.
    借方或贷方余额
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  • 关于SBS防水卷材,以下说法错误的是()。

    A.聚酯毡胎基弹性体改性沥青防水卷材适用于工业与民用建筑的屋面和地下防水工程B.玻纤增强聚酯毡胎基卷材适用于机械固定单层防水但需通过抗风荷载试验C.外露使用采用上表面隔离材料为透明的矿物粒料的防水卷材D.地下工程防水宜采用表面隔离材料为细砂的防水卷材
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