美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()
A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C、为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行
D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
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美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有()
A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
C、为保护投资者,制定从业人员道德规范并监管其执行
D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
不得进入证券交易所的证券商是()。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
不得进入证券交易所交易的证券商是()。
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员证券承销商
D.会员证券自营商
在溢价发行股票方式下,股份有限公司的"股本"账户所登记的金额是()。
A.股票面值与股份总数的乘积
B.实际收到款项减去应付证券商的发行费用
C.实际收到款项加上应付证券商的发行费用
D.实际收到的款项
A.在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务,无需通过国内证券商与之合作
B.在中国加入WTO 3年后,外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构,从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务
C.合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票,可承销本币证券
D.中国加入WTO后,外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司,外资股份不超过33%,3年后外资股份上限提高到49%