证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

  • A、融资融券方面的法律法规

  • B、证券资产管理方面的法律法规

  • C、证券经纪业务管理方面的法律法规

  • D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

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  • 下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。

    • A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

    • B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值

    • C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

    • D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

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  • 以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

    • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 下列有关违反法律法规的说法中，错误的有（　　）。A:注册会计师应当充分关注被审计单位违反法律法规行为可能对财务报表产生的重大影响
    B:管理层或员工个人从事的违反法律法规行为对财务报表都会产生重大影响
    C:违反法律法规行为是指被审计单位有意或无意地违反所有法律法规的行为
    D:如果存在违反法律法规行为，就会对财务报表造成影响
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  • 下列说法中，正确的是（）。
    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
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  • 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是(　　)。

    • A证券自营；证券经纪；证券资产管理

    • B证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    • C证券自营；证券经纪；证券投资咨询

    • D证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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