基金管理的问题_试题及答案详解

关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是()．

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

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基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括（）。

A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括（）。

A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受，让基金管理公司股权的申请

D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求不包括()。

A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（）。

A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

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根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。

A.某基金管理公司与其股东共同开发了电子商务平台，实现客户信息共享，基金管理公司和股东销售人员都可以向全部客户推销各自的产品B.基金管理公司股东拟对基金管理公司开展全面审计，按照公司章程的规定，需先经过基金管理公司董事会批准C.某基金管理公司的股东认购了该基金管理公司的基金，作为投资金额占比最大的基金份额持有人，股东要求基金管理公司每月提供基金的全部投资明细D.某基金管理公司股东的股票投资能力很强，为了指导基金管理公司的股票研究和投资，要求基金管理公司给股东的研究员开放投资交易系统的投资查询权限

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根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。

A.基金管理公司的基金经理，离任1个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

B.基金管理公司的基金经理，离任3个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

C.基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

D.基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

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关于基金管理公司股权处置,下列说法正确的是()。

A.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行期间,中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

B.持有基金公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让

C.出让基金管理公司股权未满四年的机构,中国证监会不受理其实设立基金管理公司或受让公司基金管理公司股权的申请

D.基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权