A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
B.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
D.期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。
A、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告
B、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构
D、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告
B期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构
D期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司
B.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的,应当在3日内通知期货公司
C.期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的,应当在3日内通知期货公司
D.期货公司的股东及实际控制人债务重组的,应当在3 日内通知期货公司
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( )。
A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司
D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司
B.期货公司的股东及实际控制人变更名称应当在3日内通知期货公司
C.期货公司的股东及实际控制人决定转让股权应当在3日内通知期货公司
D.期货公司的股东及实际控制人所持股权被冻结应当在3 日内通知期货公司
A.期货公司董事长
B.期货公司总经理
C.期货公司监事
D.期货公司财务负责人
下列关于期货公司人员任职转任的情形,需要重新申请任职资格的是( )。
A某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理
B某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事
C某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官
D某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司
B.期货公司的股东及实际控制人变更名称应当在3日内通知期货公司
C.期货公司的股东及实际控制人决定转让股权应当在3日内通知期货公司
D.期货公司的股东及实际控制人所持股权被冻结应当在3 日内通知期货公司
A.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结、查封或者强制执行的,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结、查封或者强制执行的,应当向期货公司住所地中国证监会报告
C.住所或法定代表人变更的,应通知期货公司
D.涉嫌重大违法违规,被有权机关调查,采取强制措施的,应当通知期货公司
A.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由期货公司承担
C.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担全部赔偿责任
D.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和期货公司共同承担
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
A、期货公司高级管理人员
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是( )。
A、期货公司高级管理人员
B、期货公司从业人员
C、期货公司董事的配偶
D、期货公司监事的子女
下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。『2015年7月真题]
A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司
B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司