经纪商

A.介绍经纪商可分为独立执业的介绍经纪商和由期货公司担保的介绍经纪商

B.独立执业的介绍经纪商需与期货公司签订担保协议

C.由期货公司担保的介绍经纪商必须维持最低的资本要求

D.介绍经纪商这一提法源于英国

接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是（）。

A、场内经纪商

B、佣金经纪商

C、专业经纪商

D、做市商

A.场内经纪商

B.佣金经纪商

C.专业经纪商

D.做市商

下列关于证券经纪商的说法，错误的是()

A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖

B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系

C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取差价

D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。A．客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人B．客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人C．客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人D．客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（）。

A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

C．制定交易或转托管有关事项

D．证券经纪商代理业务范围和权限

E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围

关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。

A．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

B．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

C．证券经纪商必须尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，并承担交易中的价格风险

D．证券经纪商向客户提供服务，以收取佣金作为报酬

参与场外交易市场的证券商主要是（）。

A、佣金经纪商

B、场外经纪商

C、自营商

D、场内经纪商

A.证券经纪商的场内交易员进行申报

B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报

C.证券经纪商总部集中申报

D.证券经纪商营业部经理申报

A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券

A.期货经纪商的持仓方向与客户指令相同

B.期货经纪商的持仓方向与客户指令相反

C.期货经纪商与客户指令所涉商品为同一种商品，但交割月不同

D.期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系，期货经纪商可以针对同一品种不同交割月份合约进行交易。

下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是()．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

期货市场介绍经纪商主要包括()。

A、场内经纪人

B、期货交易顾问

C、独立执业的介绍经纪商

D、由期货公司担保的介绍经纪商

对于融资融券交易，以下说法正确的有（）。A．是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易B．是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易C．投资者向经纪商提供了信用D．经纪商向投资者提供了信用

A.证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.证券经纪商有按规定收取服务费用的权利

C.如实记录客户资金和证券的变化

D.经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

A．证券经纪商电脑系统

B．交易所电脑系统

C．证券经纪商终端处理机

D．场内交易员

介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定（）的业务模式。

A．佣金

B．委托费

C．手续费

D．介绍费

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。

• A、在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

• B、在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

• C、证券经纪商有义务为客户保密

• D、证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务