财务顾问

常年财务顾问业务与专项财务顾问业务的区别：（）

A、常年财务顾问业务是一种标准化日常化的财务顾问服务专项财务顾问业务需要我*行额外投入人力、物力，组建专门的服务团队为其提供的个性化专业化深层次的财务顾问服务

B、常年财务顾问业务通常是按年收费专项财务顾问业务通常是按项或按次收费

C、常年财务顾问业务通常是按项或按次收费专项财务顾问业务通常是按年收费

D、常年财务顾问业务原则上实行收费上限管理超过常年财务顾问业务收费上限的业务纳入专项财务顾问业务管理

金融资产管理公司的财务顾问业务按服务期间和服务内容可分为（ ）。

A、临时财务顾问

B、专项财务顾问

C、全面财务顾问

D、常年财务顾问

E、常设财务顾问

常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“（）”专用账户核算。

A、“专项财务顾问收入”

B、“基础财务顾问收入”

C、“常年财务顾问收入”

D、“投融资财务顾问收入”

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

为客户提供境内外股票公开发行、上市和再融资等资本市场业务提供财务顾问服务的是（）.

A、IPO及再融资财务顾问

B、借壳上市财务顾问

C、增持财务顾问

D、定向增发财务顾问

境外上市财务顾问业务种类分为（）。

A、境外首次公开发行上市财务顾问业务

B、境外上市后再融资财务顾问业务

C、境内首次公开发行上市财务顾问业务

D、境内上市后再融资财务顾问业务

一揽子财务顾问即建设银行的（）。

A、常年财务顾问

B、私募财务顾问

C、FITS业务

D、债务重组财务顾问

下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）

A、并购重组财务顾问服务申请书

B、并购重组财务顾问服务协议

C、财务顾问方案等书面报告

D、并购重组财务顾问业务服务反馈表

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有（）。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章Ⅱ.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告Ⅲ.财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，在保密前提下可以买卖相关上市公司的证券

以下属于建设银行新型财务顾问的有（）。

A、私募财务顾问

B、IPO及再融资财务顾问

C、定向增发财务顾问

D、行业分析

在收购上市公司的业务中，以下有关独立财务顾问说法正确的有（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．独立财务顾问一般由收购人聘请Ⅱ．独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请Ⅲ．独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系Ⅳ．独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。

A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的

C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的

D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的

B.财务顾问及其财务顾问主办人进行证券投资

C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的

D.中国证监会认定的其他事项

下列说法中，错误的是（ ）。

A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年

B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任​

C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

A.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

B.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

C.证券公司可以担任财务顾问

D.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）。

A.