法律业务

A.律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

B.律师事务所要从事证券法律业务，其执业律师当有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务

C.最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务

D.律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验熟悉证券法律业务。()

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务。()

此题为判断题(对，错)。

A.

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。

• A最近两年从事过证券法律业务

• B最近三年接受过证券法律业务的行业培训

• C最近三年未因违法执业行为受到行政处罚

• D被吊销执业证书

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备()条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）

律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于2008年5月1日起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》开展证券法律业务。（）

102．中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是（）。

A．《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见

C．《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平

D．《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

• A①②③

• B①②④

• C①③④

• D②③④

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）

A、对

B、错

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。

A、205

B、203

C、105

D、103

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。

• A、15，5

• B、20，10

• C、20，5

• D、10，2

A.15,5

B.20,10

C.20,5

D.10,2

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师从事证券法律业务需要具备最近（）年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近（）年从事过证券法律业务。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。

• A205

• B203

• C105

• D103

下列情形符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，不得从事证券法律业务的是（ ）。

A、甲律师事务所有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

B、乙律师事务所还没有办理有效的执业责任保险

C、丙律师最近三年从事过证券法律业务

D、丁教授最近三年连续从事证券法律领域的研究工作