下列有关投资者保护制度的表述中,错误的有(  )。

A、投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

B、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

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  • 下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中,错误的是( )。

    A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应该遵守相关的法律法规

    B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易

    C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开

    D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争

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  • 按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

    • A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    • B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。

    • C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    • D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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  • 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
    A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
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