下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是()。
A.具有完善的内部控制制度B.具有良好的声誉和经营业绩C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

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  • 我国证券公司按其业务范围可分为()。

    A.混合型证券公司与单一型证券公司

    B.综合类证券公司与经纪类证券公司

    C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

    D.承销类证券公司与非承销类证券公司

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  • 下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有(  )。

    A、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%

    B、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%

    C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权

    D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权

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  • 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

    A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

    C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

    D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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  • 目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

    A.混合型证券公司与单一型证券公司

    B.承销类证券公司与非承销类证券公司

    C.综合类证券公司与经纪类证券公司

    D.自营类证券公司和经纪类证券公司

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    having written
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