下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中,正确的是(  )。

A、具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B、具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C、高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形

D、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务

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  • 下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。

    A、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B、私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C、私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D、私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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  • 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有()。

    A.投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动

    B.投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议

    C.投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送

    D.投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为

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  • 财富管理不同于投资管理,投资管理包含财富管理。( )

    • A错

    • B对

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  • 私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于()人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于()人。
    A.1;2B.2;3C.3;4D.3;5
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  • 下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是(  )。


    A、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人B、私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人C、私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政、刑事处罚、被釆取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形D、私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
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