关联方(含视同关联方管理的客户)信息可以通过下列哪些途径收集?()

A、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息

B、关联交易系统提供的疑似关联方清单,对相关信息进行人工核实,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息

C、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(含视同关联方管理的客户)信息

D、多种方式在疑似关联方清单的基础上,自主收集疑似关联方信息,甄别并收集建设银行关联方(不含视同关联方管理的客户)信息

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  • 根据我国银监会制定的《商业银行风险监管核心指标》,其中关联授信比例中全部关联方授信总额是指()。

    A.商业银行全部关联方的授信余额,扣除关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和我国中央政府和地方政府债券

    B.商业银行全部关联方的授倌余额,扣除关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单

    C.商业银行全部关联方的授信余额,扣除关联方提供的保证金存款以及质押的银行存单和我国中央政府债券

    D.商业银行全部关联方的授信余额,扣除关联方提供的保证金存款以及我国中央政府和地方政府债券

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  • 在内控合规管理信息系统中,以下关于关联方查询表述正确的是()。
    A.业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于本行关联方
    B.审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
    C.录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
    D.业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于本行关联方

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  • 对关联方交易审查时,审计人员应当重点审查()。
    A.确认关联方的权利和义务
    B.函证关联方的真实性
    C.关联方交易的披露
    D.证实关联方交易价格的公允性
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  • 下列关于关联方与关联方交易的说法中,不恰当的是( )。


    A、关联方交易比非关联方交易具有更高的财务报表重大错报风险B、关联方可能通过广泛而复杂的关系和组织结构进行运作,相应增加关联方交易的复杂程度C、注册会计师需要了解被审计单位的关联方关系及其交易,以足以确定关联方交易是否实现公允反映D、注册会计师在计划和实施与关联方关系及其交易有关的审计工作时,保持职业怀疑尤为重要
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  • 下列关于关联方的范围,说法不正确的是():
    A.不同监管部门对关联方的范围界定是不一致的
    B.银监会界定的关联方包括了监事
    C.分行高级管理人员只在证监会的口径下才构成关联方
    D.我行可以根据实际情况认定我行关联方的范围,无需将所有监管口径下的关联方均纳入关联方的范围

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  • 验收并公布无规定动物疫病区的部门是()

    A.农业部

    B.省级人民政府

    C.省级啓医行政管理部门

    D.县级人民政府

    E.省卫生厅
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  • 《中华人民共和国公职人员政务处分法》规定:篡改、伪造本人档案资料的,予以记过或者记大过;情节严重的,予以_______。()

    A.严重警告或者记大过B.降级或者撤职C.撤职或者开除D.留党察看或者撤职
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  • 2024年全国保密宣传教育月的主题是()。(2024)
    A.贯彻落实保密法。你我都是护密人

    B.国家利益高于一切,保密责任重于泰山

    C.筑牢保密防线,维护国家安全

    D.共筑保密防线,公民人人有责
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  • 使用CoreHTML删除和替换节点的方法如下:
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  • 防范和应对企业危机的意识有哪些()。

    A.“生于忧患”的危机意识B.“童叟无欺”的诚信意识C.“顾客利益至上”的公众意识D.“无所不及”的沟通意识E.“敢于否定自我”的创新意识
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