关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
A、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
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关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A未按规定参加资格年检的
B未通过资格年检的
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
【单选题】(2020年真题)证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线
()的产生程序应当合法合规,其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
A、董事会、监事会、股东大会、经理层;
B、监事会、股东大会、经理层
C、监事会、股东大会
D、董事会、监事会和经理层