根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制主要内容的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制的主要内容Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制的主要内容Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制的主要内容


A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ

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  • 下列关于现场检查中测试的步骤顺序正确的是（）

    A、了解内部控制环节，初步评价内部控制制度，实施实质性测试，评价内部控制，实施符合性测试

    B、了解内部控制环节，实施实质性测试，初步评价内部控制制度，评价内部控制，实施符合性测试

    C、了解内部控制环节，初步评价内部控制制度，实施符合性测试，评价内部控制，实施实质性测试

    D、了解内部控制环节，实施符合性测试，初步评价内部控制制度，评价内部控制，实施实质性测试

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  • 根据《内部控制审计指引》，内部控制审计的类型有（）。

    A、单独进行的内部控制审计

    B、整合进行的内部控制审计

    C、了解内部控制

    D、测试内部控制

    E、评价内部控制

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  • 社会审计人员在财务报表审计中对内部控制进行初评后，应该测试内部控制有效性的情况是（ ）。

    • A在财务报表审计中对内部控制进行初评后，认为内部控制的设置极不健全

    • B在财务报表审计中对内部控制进行初评后，认为内部控制风险较低

    • C在财务报表审计中对内部控制进行初评后，认为内部控制风险较高

    • D在财务报表审计中对内部控制进行初评后，认为难以对内部控制的健全性作出评价

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  • 按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

    A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B、证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

    D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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  • 保险公司内部控制体系不包括（)。
    A.内部控制组建
    B.内部控制基础
    C.内部控制程序
    D.内部控制保证

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  • 设有一个 Student数据库，包括数据库，包括学生，课程，选修三个关系:三个关系:学生学生:S ( Sno ,Sname ,Ssex ,Sage,Sdept )
    课程课程:C(Cno ,Cname ,Term,Credit )
    选修选修:SC ( Sno ,Cno ,Score )
    其中:学生关系S的属性分别表示:学号、姓名、性别、的属性分别表示:学号、姓名、性别、年龄、专业课程关系C的属性分别表示:课程号、课程名、的属性分别表示:课程号、课程名、开课学期、学分学分选修关系SC的属性分别表示:学号、课程号、分数
    请用SQL语句完成下面的操作:
    (1)、检索所有比"王华"年龄大的学生姓名、年龄和性别
    (2)、检索选修了课程号为课程号为'CO2'课程的学生中成绩最高的学生的学号
    (3)、检索选修了4门以上课程的学生学号和总成绩(不统计不及格的课程)，并要求按照总成绩的降序排列。(4)、检索张力同学没有选修的课程的课程号
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