按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展
C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益
D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。
C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有( )。
A、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%
C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权
目前,我国的证券公司按其业务范围可分为( )。
A混合型证券公司与单一型证券公司
B承销类证券公司与非承销类证券公司
C综合类证券公司与经纪类证券公司
D白营类证券公司和经纪类证券公司
A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应该遵守相关的法律法规
B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易
C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开
D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争