合规性风险的主要种类不包括()。

  • A、投资合规性风险

  • B、销售合规性风险

  • C、信息披露合规性风险

  • D、操作合规性风险

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  • 关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
    Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
    Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
    Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
    Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    AⅠ、Ⅳ
    BⅢ、Ⅳ
    CⅡ、Ⅲ
    DⅣ
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  • 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）
    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险
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  • 上述公司的行为带来的合规性风险包括（　　）。Ⅰ．投资合规性风险Ⅱ．信息披露合规性风险Ⅲ．销售合规性风险Ⅳ．反洗钱合规性风险

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅲ

    D、Ⅱ、Ⅲ

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  • 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益，属于合规风险中的（)
    A.投资合规性风险
    B.销售合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

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  • 合规风险的主要种类不包括（）。

    A.投资合规性风险

    B.销售合规性风险

    C.投机合规性风险

    D.信息披露合规性风险

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  • The lights of the car passing the end of the street showed that .
    A.
    a woman was walking by herself up the street
    B.
    a man was walking up the street
    C.
    a man was driving by himself up the street
    D.
    a woman was driving the car
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    B.省级人民政府

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