合规风险的主要种类不包括（）。

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.投机合规性风险

D.信息披露合规性风险

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  • 基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

    A、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅳ

    C、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅱ、Ⅲ

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  • 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（）
    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险
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  • 下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    A.投资合规性风险

    B.信息披露合规性风险

    C.反洗钱合规性风险

    D.监管合规性风险

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  • 下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。

    • A投资合规性风险

    • B反洗钱合规性风险

    • C销售合规性风险

    • D信息披露合规性风险

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