注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

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  • 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（）。

    • A经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务资格

    • B从事期货投资咨询业务的人员具备5年以上期货投资咨询业务从业经验

    • C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    • D注册资本不低于1亿元人民币

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  • 为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（）。

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金运作管理办法》

    C.《证券投资基金信息披露管理办法》

    D.《证券投资基金法》

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  • 下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    A、向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格

    B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务

    C、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    D、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

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  • A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供（）。
    A.期货投资咨询业务管理制度文本B.加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件C.加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件D.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单
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  • 下列关于证券投资基金与证券投资信托的说法，正确的是（ ）。

    A证券投资基金等同于证券投资信托

    B证券投资基金的运营完全由信托公司控制

    C证券投资基金的流动性高于证券投资信托

    D证券投资信托不能投资债券

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    A.“生于忧患”的危机意识B.“童叟无欺”的诚信意识C.“顾客利益至上”的公众意识D.“无所不及”的沟通意识E.“敢于否定自我”的创新意识
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