财经类 - 证券

基金投资运作监督的方式包括()。

A.电话提示

B.书面警示

C.书面报告

D.定期报告

答案如下:
ABCD

现实或潜在的同业竞争包括且仅限于双方在可触及的市场区域内生产或销售同类或可替代的商品,或者提供同类或可替代的服务,或者争夺同类的商业机会、客户对象和其他生产经营核心资源。()

答案如下:
B
熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。见教材第十二章第一节,P492。

重大关联交易指()。
A.上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易B.上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易C.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易D.上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易

答案如下:
AD
考点:熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节,P65。

我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在()。[2011年3月真题]
A.保护公司、股东和债权人的合法权益,维护社会经济秩序B.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益C.规范证券市场的投资活动,促进证券市场的健康发展D.防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业监控发展

答案如下:
B
本题考核的是《证券法》的核心。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

基金管理费率和基金托管费率都是由基金管理人确定。()

答案如下:
×

下列关于基金份额持有入信息披露义务的表述,正确的有()。

A.代表基金份额10%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会

B.持有人大会召开后,基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的,召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的义务

C.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务上

D.基金份额持有人自行召集持有人大会的,应至少提前10日公告持有人大会的相关事项

答案如下:
ABC
代表基金份额l0%以上的持有人召集基金份额持有人大会时,应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()

答案如下:

当出现高通货膨胀下GDP增长时,则()。
A.上市公司利润持续上升,企业经营环境不断改善B.如果不采取调控措施,必将导致未来的滞胀,企业将面临困境C.人们对经济形势形成了良好的预期,投资积极性得以提高D.国民收入和个人收入都将快速增加

答案如下:
B
考点:掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节,P94。

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()。

A.基金申购费

B.基金赎回费

C.基金转换费

D.基金托管费

答案如下:
ABC
D项基金托管费由基金资产承担。

证管费按成交额的()收取。

A.0.01875%

B.0.015%

C.0.0185%

D.0.0045%

答案如下:
D