经纪关系的建立确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，并形成实质上的委托关系。（）
债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为（）级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。
A．AAA
B．AA
C．A
D．BBB
根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．个人投资者D．符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（）万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
按照（），可以将债券分为政府债券、金融债务、企业债券和公司债券。
A．发行主体
B．发行方式
C．发行目的
D．发行地区
根据市场需要，我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最大变动单位。（）
发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A．一至三个工作日
B．二至五个工作日
C．三至五个工作
D．三至六个工作日
发行可转换公司债券的上市公司出现以下（）之一的，应当及时向证券交易所报告并披露。
A．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
B．召开债券持有人会议
C．因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动，需要调整转股股价
D．出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项
E．解聘总经理
证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制报销风险。
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩制度
上市公司所确定的配股价格可以低于该公司配股前每股净资产。（）