内幕交易的实施主体(行为主体)包括()。
A.未公开信息的知情人
B.非法获取未公开信息的人
C.内幕信息的知情人
D.非法获取内幕信息的人
内幕交易的实施主体(行为主体)包括()。
A.未公开信息的知情人
B.非法获取未公开信息的人
C.内幕信息的知情人
D.非法获取内幕信息的人
根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》,下列说法正确的有( )。[2016年10月真题]Ⅰ.上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ.董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人Ⅲ.董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜Ⅳ.上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督Ⅴ.将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列关于内幕信息知情人的说法,错误的是( )。[2016年11月真题]
A、由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人
B、一般情况下,上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人
C、一般情况下,持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人
内幕交易主要包括()行为。
A内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券
B根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;
C内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;
D非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券。
E非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,建议他人买卖证券的行为
根据《证券法》的规定,内幕交易主要包括下列行为( )。
A、内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券
B、根据内幕信息建议他人买卖证券的行为;
C、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息获利的行为;
D、非内幕信息知情人通过正当的手段获得内幕信息,并根据该内幕信息买卖证券。
E、非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,建议他人买卖证券的行为
在开展监察工作过程中,下列()情形应当登记备案。
A.监察人员打听案情、过问案件、说情干预的,办理监察事项的监察人员应当及时报告
B.办理监察事项的监察人员未经批准接触被调查人、涉案人员及其特定关系人,或者存在交往情形的,知情人应当及时报告
C.办理监察事项的监察人员未经批准擅自更改调查方案、调整调查措施的,知情人应当及时报告
D.办理监察事项的监察人员未经批准擅自修改初核报告、更改调查结论的,知情人应当及时报告