银行客户办理销户手续时,应采取以下哪些措施()。
A、了解客户销户的合理性,核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
B、留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
C、由代理人办理销户的,应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件,并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
D、以上都是
银行客户办理销户手续时,应采取以下哪些措施()。
A、了解客户销户的合理性,核对并联网核查客户的有效身份证件或身份证明文件
B、留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
C、由代理人办理销户的,应核对并联网核查代理人的有效身份证件或身份证明文件,并留存有效身份证件或者身份证明文件的复印件或者影印件
D、以上都是
小张代小李办理证券账户开户时,证券公司应当()
A、核对小张的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B、核对小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小李的基本信息,留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张的基本信息,留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D、核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件,登记小张和小李的基本信息,留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
根据反洗钱规定,公司客服人员在为个人客户办理承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件,为单位客户承保业务时,应当留存其()的复印件或影印件。
A、居民身份证;营业执照
B、居民身份证;组织机构代码证
C、居民身份证;税务登记证
D、居民身份证;营业执照、组织机构代码证、税务登记证
进行系统优化改造,系统上线后将在交易过程中实现核对身份证件、联网核查、复印留存等要求的自动提示功能,在省域范围内采集和共享客户身份证影印件,已留存过()的将可以不再重复留存,从而减少复印、留存保管等工作
A、影印件
B、身份证件
C、联网核查
D、复印留存
对于办理汇款业务,下面哪种说法是正确的。()
A、客户办理现金汇款金额在1万元(含)以上,或办理个人结算账户汇款金额在5万元(含)以上时,按规定留存复印件或影印件即可办理
B、客户办理现金汇款金额在1万元(含)以上,或办理个人结算账户汇款金额在3万元(含)以上时,必须出示实名证件,按规定留存复印件或影印件,并对证件进行联网核查
C、客户办理现金汇款金额在5000元(含)以上,或办理个人结算账户汇款金额在1万元(含)以上时,必须出示实名证件,按规定留存复印件或影印件,并对证件进行联网核查
D、客户办理现金汇款金额在1万元(含)以上,或办理个人结算账户汇款金额在5万元(含)以上时,必须出示实名证件,按规定留存复印件或影印件,并对证件进行联网核查