以下()情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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以下()情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
我国证券市场监管的目标是( )。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢ
我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,并根据该信息买卖证券,属于()。
A、内幕交易行为
B、操纵市场行为
C、欺诈客户行为
D、虚假陈述行为
下列( )属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。①具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
划分封闭式基金和开放式基金的依据是()。
A、基金的组织形式
B、基金的投资标的
C、基金是否可自由赎回
D、基金规模是否固定
所谓虚拟资本是以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
A、对
B、错