2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( ),这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B、《证券公司融资融券业务管理办法》
C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D、《外商投资证券公司管理办法》
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2018年4月27日,中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了( ),这意味着证券行业步入金融强监管时代。
A、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》
B、《证券公司融资融券业务管理办法》
C、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
D、《外商投资证券公司管理办法》
下列各项中,属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有( )。
A、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%
B、认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的10%
C、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
D、以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司10%以上的股权
A单一类证券公司
B复合证券公司
C综合类证券公司
D衍生类证券公司
金融机构按照活动领域分类,可以分为()。
A银行和非银行金融机构
B直接金融机构和间接金融机构
C一般金融机构和金融调控、监管机构
D存款类金融机构、契约型储蓄机构和投资性中介机构
A.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应该遵守相关的法律法规
B.证券公司的股东与证券公司之间不得发生关联交易
C.证券公司的股东与证券公司在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面应严格分开
D.证券公司的控股股东不得与其控制的证券公司发生业务竞争