证券业协会会员大会须有()以上会员出席,其决议须经到会会员()以上表决通过。
A、1/2;2/3
B、2/3;2/3
C、1/2;1/3
D、2/3;1/2
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证券业协会会员大会须有()以上会员出席,其决议须经到会会员()以上表决通过。
A、1/2;2/3
B、2/3;2/3
C、1/2;1/3
D、2/3;1/2
证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予( )处分。
A暂停执业
B警告
C纪律
D吊销执照
下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
A.基本信息由会员自行录入
B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
关于证券业协会的职责,下列说法正确的是()。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ