对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
A、中国证券业协会B、国务院院证券监督管理机构分支机构C、中国证监会D、证券交易所
对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是( )。
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件,根据规定,证券交易所()。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件,并报国务院证券监督管理机构批准
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度
B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语
C.证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失书面或口头承诺
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任
根据我国证券法的有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月的,()。
A.原核准事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
B.原核准事项未发生实质性变化的,可以继续募集,但应当报国务院证券监督管理机构备案
C.原核准事项发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构重新核准后继续募集
D.原核准事项发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请
以下关于证券交易所的说法中,正确的是( )。
A、个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人
B、证券交易所设总经理一人,由国务院证券监督管理机构任免
C、证券交易所章程的制定和修改,需要向国务院证券监督管理机构备案
D、证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定