在证券一、二级市场上,投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是( )。

A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

B.证券经纪与交易、证券发行与承销

C.证券发行与承销、证券经纪与交易

D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

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  • 下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系,表述不正确的有( )。

    • A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

    • B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值

    • C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

    • D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

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  • [多项选择题]某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()
    A.证券自营;证券经纪;证券资产管理
    B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
    C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
    D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
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  • 以下关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中,委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

    • AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    • BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    • CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    • DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 【多选题】中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


    A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问()。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 使用CoreHTML删除和替换节点的方法如下:
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  • 防范和应对企业危机的意识有哪些()。

    A.“生于忧患”的危机意识B.“童叟无欺”的诚信意识C.“顾客利益至上”的公众意识D.“无所不及”的沟通意识E.“敢于否定自我”的创新意识
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  • 下列哪种疾病可引起呕吐伴右上腹痛、发热、黄疸()

    A.急性胃炎

    B.急性胰腺炎

    C.急性腹膜炎

    D.急性胆囊炎

    E.急性肾盂肾炎
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  • Is there a French word that is the exact ____ of the English word “home”?
    A.
    balance
    B.
    match
    C.
    equipment
    D.
    equivalent
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  • 小儿肥胖症的预防措施不包括()

    A.控制低出生体重儿的生后肥胖B.改变不良生活方式C.提高对危险人群的识别与监督指导D.使用配方奶喂养
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