证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

相关专题: 研究报告   咨询机构  

查看答案

相关问题推荐

  • 《发布证券研究报告暂行规定》对证券研究报告发布机构的要求包括()。
    A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
    B.应当建立证券研究报告发布审阅机制,明确审阅流程,安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查
    C.应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
    D.不能利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点

    查看答案
  • 如果工程咨询机构提供的咨询报告基本符合约定的条件,但也存在造成一定损失的缺陷,则()。

    A.雇主应向咨询机构支付约定的全部报酬B.咨询机构应减收报酬,已收到全部报酬的应返还一部分给雇主

    C.雇主应扣发和索赔原定支付给咨询机构的全部报酬

    D.咨询机构应赔偿雇主的相应损失

    查看答案
  • 水利水电工程设计划分调整后分为(  )等阶段。

    A、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、招标设计和施工详图设计

    B、项目建议书、预可行性研究报告、可行性研究报告、招标设计、施工详图设计

    C、可行性研究报告、初步设计、招标设计和施工详图设计

    D、项目建议书、预可行性研究报告、详细可行性研究报告、初步设计、技施设计、施工图设计

    查看答案
  • 【单选题】下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。


    A、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
    查看答案
  • 根据作用和功能的不同,研究报告可分为( )。
    A.普通研究报告和学术性研究报告
    B.描述性研究报告和解释性研究报告
    C.定性研究报告和定量研究报告
    D.综合性研究报告和专题性研究报告
    查看答案
  • 验收并公布无规定动物疫病区的部门是()

    A.农业部

    B.省级人民政府

    C.省级啓医行政管理部门

    D.县级人民政府

    E.省卫生厅
    查看答案
  • 《中华人民共和国公职人员政务处分法》规定:篡改、伪造本人档案资料的,予以记过或者记大过;情节严重的,予以_______。()

    A.严重警告或者记大过B.降级或者撤职C.撤职或者开除D.留党察看或者撤职
    查看答案
  • 2024年全国保密宣传教育月的主题是()。(2024)
    A.贯彻落实保密法。你我都是护密人

    B.国家利益高于一切,保密责任重于泰山

    C.筑牢保密防线,维护国家安全

    D.共筑保密防线,公民人人有责
    查看答案
  • 使用CoreHTML删除和替换节点的方法如下:
    查看答案
  • 防范和应对企业危机的意识有哪些()。

    A.“生于忧患”的危机意识B.“童叟无欺”的诚信意识C.“顾客利益至上”的公众意识D.“无所不及”的沟通意识E.“敢于否定自我”的创新意识
    查看答案