证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线。
A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监
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证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确()在流动性风险管理中的职责和报告路线。
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有下列( )情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A未按规定参加资格年检的
B未通过资格年检的
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
【单选题】下列关于基金管理人的经理层人员,说法错误的是()。
关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是( )。
证券公司的监事会有权了解公司经营情况,以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有()。
A.检查公司财务
B.监督董事会、经理层履行职责的情况
C.对董事及经理层人员的行为进行质询
D.更换经理层人员