财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

A.3

B.5

C.7

D.14

相关专题: 财务顾问   主办人   工作日  

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  • 下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务

    A、Ⅰ、Ⅱ

    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅲ、Ⅳ

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  • 以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是(  )。[2017年2月真题]

    A、最近36个月无违反诚信的不良记录

    B、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    C、参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    D、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

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  • 甲上市公司拟进行重大资产重组,存在下列哪些情形时,乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问()。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    E.Ⅰ、Ⅳ

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  • 常年财务顾问业务收入归入“财务顾问收入”科目项下的“()”专用账户核算。

    A、“专项财务顾问收入”

    B、“基础财务顾问收入”

    C、“常年财务顾问收入”

    D、“投融资财务顾问收入”

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  • 下列说法中,错误的是( )。

    A、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年

    B、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任​

    C、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务

    D、财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育

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  • 下面,不是系统安全所包含的内容是______。

    A.要保证操作系统不能崩溃

    B.要保证系统中的账户不能被盗

    C.要保证文件和目录存取权限设置的安全

    D.要保证数据库系统的正常运行
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  • 设有一个 Student数据库,包括数据库,包括学生,课程,选修三个关系:三个关系:学生学生:S ( Sno ,Sname ,Ssex ,Sage,Sdept )
    课程课程:C(Cno ,Cname ,Term,Credit )
    选修选修:SC ( Sno ,Cno ,Score )
    其中:学生关系S的属性分别表示:学号、姓名、性别、的属性分别表示:学号、姓名、性别、年龄、专业课程关系C的属性分别表示:课程号、课程名、的属性分别表示:课程号、课程名、开课学期、学分学分选修关系SC的属性分别表示:学号、课程号、分数
    请用SQL语句完成下面的操作:
    (1)、检索所有比"王华"年龄大的学生姓名、年龄和性别
    (2)、检索选修了课程号为课程号为'CO2'课程的学生中成绩最高的学生的学号
    (3)、检索选修了4门以上课程的学生学号和总成绩(不统计不及格的课程),并要求按照总成绩的降序排列。(4)、检索张力同学没有选修的课程的课程号
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