财经类 - 金融经济

下列关于证券私募发行的优点不正确的是(　)。
A、简化了发行手续B、节省发行费用C、较少受到法律法规约束D、发行价格和交易价格会比较高

在公司并购业务中，其结果可以用公式“A+B=C”表示的并购是()。
A、吸收合并B、新设合并C、控股与被控股D、交换发盘

《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。 A:2006年7月5日B:2006年11月1日C:2008年6月1日D:2009年1月1日

某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A、承销商B、交易商C、经纪商D、做市商

投资银行的功能有（）。
A、媒介资金供求B、构造证券市场C、优化资源配置D、促进产业集中E、稳定物价水平

在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（　）。
A、证券经纪商B、证券发行商C、证券交易商D、证券做市商

在上市公司以增发新股融资时，现有股东按目前持有股份比例优先认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投资者，则该新股发行的承销方式是()。
A、全额包销B、尽力推销C、余额包销D、混合推销

在IPO中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价低于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是()。
A、用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者B、按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者C、用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价D、按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元/股。根据有关规定，在此次新股发行网下初步询价阶段，参与询价的机构投资者不得多于（）家。
A、20B、30C、60D、70

金融创新中，最高层次的创新是（）。
A、原始创新B、吸纳创新C、组合创新D、基本工具符合应用