为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

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  • 按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
    A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
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  • 以反映和体现被考评者的品质特征的指标为主体构成的考评体系是( )。

    A.行为过程型的绩效考评指标体系

    B.工作结果型的绩效考评指标体系

    C.品质特征型的绩效考评指标体系

    D.行为导向型的绩效考评指标体系

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  • 按照《证券公司洽理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

    • A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    • B证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务以竞争的形式促进双方发展。

    • C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    • D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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  • 下列有关投资者保护制度的表述中,错误的有(  )。

    A、投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

    B、普通投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任

    C、投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

    D、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝

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  • 【单选题】(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()


    A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
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  • 价值是一个经济范畴。

    A.对

    B.错
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  • 企业文化作为某一特定文化背景下该企业独具特色的管理模式,应充分体现企业的个性特色和文化底蕴,反映企业品牌的内涵,具有不可模仿性。

    A.正确B.错误
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  • 在企文化展时期,企业家是企业文化的实践者。
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  • 企业文化研究在20世纪80年代出现了两种方法的派别,其中,以爱德加·沙因教授为代表的派别主要以定量化研究为主,以罗伯特·奎恩教授为代表的派别主要以定性化研究为主。

    A.正确B.错误
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  • 企业文化对人力资源管理的引导作用,主要体现在企业文化的导向作用及()功能上。

    A.凝聚作用B.激励作用C.规范和约束作用D.融合和扩散作用
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